监管加强券商债券投顾业务,交易商协会约谈主要证券公司

2024-09-12 52 0

中国银行间市场交易商协会(交易商协会)近日发布通报,指出部分证券公司在开展中小银行投顾业务时存在违规行为,包括控制客户交易、混同自营与投顾业务、通过资金池调节收益及利益输送等问题。为加强市场规范,促进平稳运行,交易商协会已约谈主要证券公司,要求其严格隔离不同业务条线,规范展业方式,防范利益冲突和道德风险。

通报强调,证券公司需对投顾业务进行全面自查,并向协会报告自查情况,提交所有投顾协议。对于未能如实反映问题的公司,交易商协会将采取进一步自律措施。此外,协会将要求金融机构备案投顾协议,并建议监管部门加强监管,制定相关自律规则,加大违规查处力度。

券商债券投顾业务,作为固定收益、外汇及大宗商品业务的一部分,为银行等金融机构提供投资建议服务。尽管该业务并非券商主要收入来源,但其轻资本、不承担投资风险的特性,使其成为券商业务发展的重要方向。

今年以来,中小银行加大债券投资力度,债券投顾业务规模随之增长。然而,监管也在持续加强,对国债交易中的违规行为进行严格查处。交易商协会此次约谈和自律管理措施,旨在提高市场透明度,规范业务流程,防范风险,促进债券市场的长期健康发展。

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