中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责()。

2023-12-19 86 0

中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责()。

中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责()。

A、从业资格的认定

B、从业资格的管理

C、从业资格的撤销

D、组织从业资格考试

A B C D解析:

期货业协会履行下列职责:

(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和监管政策;

(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反中国期货业协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分;

(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作;

(四)受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;

(五)依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求;

(六)组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;

(七)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究;

(八)结合期货市场发展实际和会员要求,从事相应的自律管理和服务职责。

【知识点】中国期货业协会的主要职责

【考点】中国期货业协会的主要职责

【考查方向】原文条款

【难易程度】难

中国期货业协会的职责是什么?

中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成。 会员:证监会审批设立的期货公司、从事期货业务或相关活动的机构。特别会员是期货交易所(4个)。联系会员是地方期货业社会团体法人。 期货业协会履行下列职责: (一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策; (二)制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分; (三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作; (四)受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解; (五)依法维护会员的合法权益,向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求; (六)组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流; (七)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究; (八)期货业协会章程规定的其他职责。

相关内容扩展阅读:

中国证监会规定期货营业部应当设立信息公示栏,且按照相关规定公示(  )。


A.营业部买方人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息
B.营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息
C.营业部卖方人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息
D.营业部监管人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息

【答案】:B

营业部应当设立信息公示栏,且按照相关规定公示下列事项:(一)中国期货业协会网址及期货公司网址;(二)期货公司及营业部的投诉和服务电话;(三)营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息;(四)提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息,通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息;(五)中国证监会规定的其他事项。上述信息发生变化的,营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。

中国期货业协会开展案件调查过程中,下列做法中,符合规定要求的是( )。

A.查组需要进行现场调查的,调查人员应当出示中国期货业协会公函及有效的身份证明文件B.现场询问应当至少由3名调查人员在场并制作询问笔录C.被询问人和调查人员应当在询问笔录... A.查组需要进行现场调查的,调查人员应当出示中国期货业协会公函及有效的身份证明文件
B.现场询问应当至少由3名调查人员在场并制作询问笔录
C.被询问人和调查人员应当在询问笔录上逐页签字确认
D.调查人员复制相关文件和资料的,仅需当事人在复制件上签字或者盖章

【答案】:A、C
调查组需要进行现场调查的,调查人员应当出示中国期货业协会公函及有效的身份证明文件。现场询问应当至少由2 名调查人员在场并制作询问笔录,被询问人和调查人员应当在询问笔录上逐页签字确认。同一被询问人就同一问题表述前后不一致的,应当作出解释并提供客观证据。调查人员复制相关文件和资料的,当事人和与被调查事件有关的单位和个人应当在复制件上签字或者盖章。

中国期货业协会发现可能存在违规行为、经初步核实后予立案的渠道包括(  )。

中国期货业协会发现可能存在违规行为、经初步核实后予立案的渠道包括(  )。

A、协会自律检查中发现

B、举报

C、监管部门移交

D、会员自查中发现

A B C D解析:

中国期货业协会会员、期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括:

(1)监管部门和司法机关等单位移交;

(2)协会自律检查中发现;

(3)投诉、举报(已被行政机关、监察机关、司法机关受理的除外);(4)会员自查中发现;

(5)其他渠道。

【知识点】立案

【考点】立案

【考查方向】原文条款

【难易程度】易

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